Ist eine Blockchain-Analyse vor Gericht ein gültiges Beweismittel?

Fakten und Interpretation

Eine Blockchain-Analyse besteht aus zwei Ebenen. Die erste ist faktisch: Transaktions-Hashes, Beträge, Zeitstempel und Adressen, alle in einem öffentlichen Block-Explorer überprüfbar. Die zweite ist interpretativ: das Clustering von Adressen zu Wallets, die Zuordnung von Clustern zu Exchanges oder Personen und die Wahl, wie Mittel verfolgt werden, wenn sie mit anderen vermischt sind. Gegenparteien und Gerichte konzentrieren sich auf die zweite Ebene, weil dort Fehler und Übertreibungen auftreten.

Was eine Analyse verlässlich macht

• Jede wesentliche Transaktion mit ihrem Hash zitiert, damit das Gericht sie überprüfen kann.
• Angabe der Attributionsquellen (Antworten von Exchanges, öffentliche Labels, Daten von Anbietern) mit ihrem Vertrauensgrad.
• Die Rückverfolgungsmethode erläutert (zum Beispiel wie vermischte Mittel zugeordnet werden) und konsequent angewendet.
• Klare Trennung zwischen dem, was die Daten beweisen, und dem, was eine Schlussfolgerung ist.
• Eine Gutachterin oder ein Gutachter, die bzw. der die Arbeit in einer Verhandlung erläutern und verteidigen kann.

Parteigutachten oder gerichtliches Gutachten

Die Systeme unterscheiden sich darin, wer die Gutachterin oder den Gutachter bestellt. In vielen kontinentaleuropäischen Ländern bestellt das Gericht oder die Staatsanwaltschaft eine eigene Sachverständige oder einen eigenen Sachverständigen, und ein von einer Partei in Auftrag gegebenes Gutachten hat formell weniger Gewicht; Schweizer Gerichte etwa behandeln es als Teil der Parteivorbringen, während in Italien der technische Berater einer Partei (consulente tecnico di parte) neben dem gerichtlich bestellten Gutachter am Verfahren teilnimmt. Im Common Law beauftragen in der Regel die Parteien ihre eigenen Sachverständigen, die jedoch in erster Linie dem Gericht verpflichtet und unabhängig sein müssen. In all diesen Systemen ist ein Parteigutachten nützlich: Es kann Ermittlungen auslösen, ein Sperr- oder Beschlagnahmegesuch stützen oder die Fragen an den gerichtlich bestellten Gutachter prägen.

Sicherung der Daten

Auch der Zeitpunkt spielt in der Praxis eine Rolle. Daten von Exchanges und Attributionsdatenbanken können sich ändern; ein Bericht sollte daher festhalten, wann jede Abfrage erfolgte, und die zugrunde liegenden Exporte sichern. On-Chain-Transaktionen ändern sich nicht, sodass ein gut referenzierter Bericht auch Jahre später noch überprüft werden kann, in der Hauptverhandlung oder im Rechtsmittelverfahren, in welchem Land der Fall auch verhandelt wird.

Wie Advisorn unterstützt

Advisorn Forensics erstellt unterzeichnete Blockchain-Berichte für den Einsatz vor Gericht, mit überprüfbaren Referenzen und offengelegter Methode, für Klientinnen und Klienten in verschiedenen Rechtsordnungen. Der Managing Partner wirkt in italienischen Strafverfahren als Parteigutachter (consulente tecnico di parte) und kann die Ergebnisse in Verhandlungen erläutern.